Update Compliance und Geldwäschebekämpfung | 431

13.11.2019 – 14.11.2019 / 09.00 Uhr – 15.00 Uhr
Management-Akademie der Sparkassen-Finanzgruppe, Bonn
27.04.2020 – 28.04.2020 / 09.00 Uhr – 15.00 Uhr
Management-Akademie der Sparkassen-Finanzgruppe, Bonn
28.10.2020 – 29.10.2020 / 09.00 Uhr – 15.00 Uhr
Management-Akademie der Sparkassen-Finanzgruppe, Bonn

Zielgruppe
Compliance-Beauftragte, stv. Compliance-Beauftragte sowie Mitarbeiter(innen) aus den Fachbereichen

Ziele
Aktualisierung des Fachwissens im Bereich Compliance und Geldwäschebekämpfung, Erfahrungsaustausch

Inhalte 2019

  • Suitability Guidelines im Spannungsfeld zwischen Vertrieb und Compliance
  • Maßnahmenverzeichnis BT 10.3
  • Taping nach ULF 1.2
  • Ergebnisse aus Überwachungshandlungen
  • Meldebericht Beschwerden
  • Erfahrungen aus WpHG-Prüfungen nach MiFID II
  • Die neuen AuAs und aktuelle Praxisfälle
  • Kollegiale Fallberatung


Preis

€ 800,–

Dozenten 2019

Frank Michael Bauer, Sparkasse KölnBonn, Axel Kerber, Sparkasse Aachen, Klaus Kesting, Prüfungsstelle des Sparkassenverbandes Westfalen-Lippe, Edda Tielke, Sparkasse Osnabrück, Martin Vortmann, Rheinischer Sparkassen- und Giroverband, Paul Bernd Wittnebel, Sparkasse Krefeld

Kontakt

Hannelore Schoen

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Kirsten Klapheck

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