Prüfung WpHG und Compliance für Innenrevisoren | 459

05.03.2020 – / 09.00 Uhr – 17.00 Uhr
Management-Akademie der Sparkassen-Finanzgruppe, Bonn
27.08.2020 / 09.00 Uhr – 17.00 Uhr
Management-Akademie der Sparkassen-Finanzgruppe, Bonn

Zielgruppe
Führungskräfte und Mitarbeiter der internen Revision, die für die Prüfung des Wertpapiergeschäfts nach § 89 WpHG und der Compliance-Anforderungen (insbesondere WpHG-Compliance) zuständig sind

Ziele
In den vergangenen Jahren sind die Anforderungen an die internen Prüfungen und die der externen Prüfungsbegleitung (u. a. Vor-Ort-Kontrollen der Aufsicht) zur Einhaltung der WpHG/Compliance-Regelungen im Wertpapiergeschäft gestiegen, nicht zuletzt durch die Umsetzung der MiFID II und die daraus resultierenden Änderungen im deutschen und europäischen Recht. Die Prüfungshandlungen der internen Revision sind im Rahmen des Internen Kontrollsystems unabdingbar. Das Seminar soll einen Überblick über das komplexe Regelungsumfeld geben und zum aktuellen Stand besonders prüfungsrelevanter Themenfelder informieren.

Inhalte

  • Grundlagen Compliance (aktueller Stand nach Rundschreiben 5/2018):
     Organisatorische Anforderungen an Compliance
     Aufgaben, Stellung, Befugnisse
     Sachliche und personelle Anforderungen
     Sonstige organisatorische Vorgaben
  • Wesentliche Anforderungen nach WpHG, insbesondere MiFID II:
     Kundeninformation
     Kundenkategorisierung
     Werbung
     Grundsätze der Auftragsausführung/Best Execution
     Zuwendungen
     Mitarbeiter-Anzeigeverordnung (Meldung von Beschwerden, Beschwerdemanagement, Beraterregister)
  • Aktuelle Themen:
     Überblick: europäisches und nationales Aufsichtsrecht
     Aktueller Stand: Normsetzung nach ESMA Level III
     Grundlagen-Prüfung nach WpHG
     Lessons Learned / Umsetzungserfahrung MiFID II
  • Ausblick:
     Weitere Rechtsetzung MiFID II
     Weitere europäische Regulierungsvorhaben

Preis
€ 480,–

Dozent
Frank Michael Bauer, Rechtsanwalt, LL.M. oec., Sparkasse KölnBonn

Kontakt

Hannelore Schoen

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Kirsten Klapheck

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